Статьи, Журналы
Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ
Статьи, Журналы
Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ
Рудько-Силиванов, В.В. Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ / В.В. Рудько-Силиванов, Н.В. Зубрилова, В.В. Савалей // Деньги и кредит. — 2013 — N6. — 12-19. — Библиогр. в конце ст.
Рудько-Силиванов, В.В., Зубрилова, Н.В. и Савалей, В.В., (2013), "Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ", Деньги и кредит, 2013, N6, 12-19.
Рудько-Силиванов В В, Зубрилова Н В, Савалей В В. Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ. Деньги и кредит. 2013; (N6). 12-19.
Поделиться
Вконтакте 
Одноклассники 
Telegram Выпуск
Деньги и кредит, 2013, N 6
Источник
Аннотация
В статье описывается разработанный в Главном управлении Банка России по Приморскому краю методический подход к осуществлению риск-ориентированного надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Определены виды рисков, выделены этапы надзора, дана характеристика используемой модели оценки риска отмывания денег и финансирования терроризма. Отмечены основные преимущества применения разработанного подхода при осуществлении надзорных функций.
Ключевые слова
- #банки
- #россия
- #преступность в кредитно-финансовой сфере
- #легализация преступных доходов
- #финансирование терроризма
- #отмывание денег
- #банк россии
- #банковский надзор
- #банковские риски
- #оценка риска
- #управление рисками
- #качество управления
- #методы управления
- #комплаенс
- #схемы
- #таблицы
- #работы сотрудников территориальных учреждений
- #приморский край
Рекомендовано к ознакомлению
- 1. Басс, А.Б. Основы управления риском вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов / А.Б. Басс, М.В. Каратаев // Финансы и кредит. — 2010 — N26. — 29-38.
- 2. Рудько-Силиванов, В.В. Финансово-стоимостные пропорции регионального воспроизводства / В. В. Рудько-Силиванов, В. В. Савалей // Деньги и кредит. — 2002 — N9. — С.21-29.
- 3. Рудько-Силиванов, В.В. Региональные методические центры - эффективная форма реализация функций Банка России / В.В. Рудько-Силиванов // Деньги и кредит. — 2000 — N8. — С.30-34.
- 4. Волков, Ю.Л. Совершенствование общероссийской системы финансового мониторинга / Ю.Л. Волков, Н.Ю. Танющева // Деньги и кредит. — 2007 — N10. — 27-31.
- 5. Каратаев, М.В. Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ как элемент бизнес-процесса банка / М.В. Каратаев, Е.В. Каратаев // Банковское дело. — 2012 — N5. — 55-59.
- 6. Рудько-Силиванов, В.В. Совершенствование системы внутреннего контроля и управления рисками (на примере Главного управления Банка России по Приморскому краю) / В. В. Рудько-Силиванов, К. В. Лапина, Т. А. Юнак // Деньги и кредит. — 2014 — N11. — 41-47.
- 7. Каратаев, М.В. ПОД/ФТ: классификация и оценка банковских рисков / М.В. Каратаев // Банковское дело. — 2010 — N8. — 75-78.
- 8. Корнейчук, В.И. Управление риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма / В.И. Корнейчук // Финансовая аналитика: проблемы и решения. — 2011 — N3. — 61-67.
- 9. Рудько-Силиванов, В.В. О банковском контроле / В.В. Рудько-Силиванов // Деньги и кредит. — 2002 — N6. — С.27-28.
- 10. Каратаев, М.В. Операции центральных банков как инструмент отмывания денег / М.В. Каратаев // Финансы и кредит. — 2010 — N46. — 65-74.
Отзывы читателей
0