Статьи, Журналы
Концептуальные подходы развития национальной системы финансового мониторинга в банковском секторе
Статьи, Журналы
Концептуальные подходы развития национальной системы финансового мониторинга в банковском секторе
Попов, Н.К. Концептуальные подходы развития национальной системы финансового мониторинга в банковском секторе / Н. К. Попов // Экономика и управление: проблемы, решения. — Москва, 2024 — N 2 ч. 1. — С.68-76. — Библиогр. в конце ст.
Поделиться
Вконтакте 
Одноклассники 
Telegram Источник
Аннотация
В данном исследовании рассмотрена концепция подходов финансового мониторинга в банковской системе в целях ПОД/ФТ в отношении физического лица, определена его роль и место в национальной системе противодействия легализации преступных доходов. В работе представлено законодательство, которое регулирует деятельность организаций, осуществляющих деятельность ПОД/ФТ и описаны цели проведения внутреннего контроля. Кроме этого, рассмотрена роль ЦБ РФ в сфере регулирования банковской системы, а также изучены его контрольно-надзорные полномочия. В данном исследовании приведены основные финансовые операции, которые подлежат обязательному контролю со стороны банков, а также механизмы реализации, направленные на предотвращение совершения сомнительных финансовых операций. В качестве практического примера эффективной борьбы с легализацией доходов, полученных незаконным способом, рассмотрена статистика объема трансграничных переводов и динамики отзыва лицензий у коммерческих организаций, также сформулированы выводы.
Ключевые слова
- #банки
- #преступность финансовая
- #россия
- #мошенничество финансовое
- #противодействие мошенничеству
- #противодействие легализации доходов, полученных преступным путем
- #противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма
- #под/фт
- #мониторинг финансовый
- #банковские операции
- #сомнительные операции
- #регулирование банковской деятельности
- #внутренний контроль
- #графики
-
УДК:336.71(470)
Рекомендовано к ознакомлению
- 1. Дяченко, О. Ответить на вызовы: на конференции АРБ по ПОД/ФТ обсудили актуальные вопросы исполнения банками требований "антиотмывочного" законодательства РФ / О. Дяченко // Национальный банковский журнал. — Москва, 2024 — N 6. — С.32-35.
- 2. Евлахова, Ю.С. Оценка рисков вовлечения в процессы легализации преступных доходов российских экосистемных банков / Ю. С. Евлахова, В. В. Савкуева (Соколова) // Финансы, деньги, инвестиции. — Москва, 2024 — N 2. — С.18-25.
- 3. Дяченко, О. Риски и тренды: на конференции в АРБ обсудили актуальные вопросы работы банков в условиях сложной геополитической обстановки и санкционного давления / О. Дяченко // Национальный банковский журнал. — Москва, 2024 — N 11. — С.14-19.
- 4. Гаврилин, А.В. Предпосылки создания платформы "Знай своего клиента" Банка России / А. В. Гаврилин // Финансовые рынки и банки. — Москва, 2024 — N 1. — С.33-36.
- 5. Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма / Центральный банк Российской Федерации, Служба финансового мониторинга и валютного контроля. — Москва : Банк России, 2025. — 44 с.
- 6. Ференец, В. Наглость в кубе / В. Ференец // Банковское обозрение. — Москва, 2024 — N 11. — С.33-35.
- 7. Кулакова, Н. Проверка выполнения банком функций агента валютного контроля / Н. Кулакова // Внутренний контроль в кредитной организации. — Москва, 2024C. — N 1.
- 8. Кац, Е. Наперегонки с дропперами / Е. Кац // Банковское обозрение. — Москва, 2023 — N 3. — С.50-53.
- 9. Молохов, А.В. Верховный суд разъяснил, каким образом банки должны поступать в случае обмана их клиентов / А. В. Молохов, А. А. Ромашкина // Банковское дело. — Москва, 2024 — N 4. — С.79-80.
- 10. Кац, Е. Радикальная устойчивость как тренд / Е. Кац // Банковское обозрение. — Москва, 2024 — N 11. — С.26-29.
Отзывы читателей
0